私募基金所需法律文件有哪些？

  私募基金所需法律文件有哪些？
  
  在经营过程中，私募基金所需法律文件清单
  
  一、外包业务机构情况表
  
  外包机构营业执照
  
  (一)私募证券投资基金
  
  1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用)
  
  2、基金招募说明书
  
  3、基金风险揭示书
  
  4、投资者承诺函
  
  5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
  
  6、基金合同/合伙协议/公司章程
  
  7、委托管理协议(若有)
  
  8、基金托管协议(若有)
  
  9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
  
  10、对销售业务的管理制度
  
  11、对份额登记业务的管理制度
  
  12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
  
  13、销售监管机构监督协议
  
  14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
  
  15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
  
  16、份额登记监管机构监督协议(若有)
  
  17、委托外包协议(若有)
  
  (二)私募股权投资基金
  
  1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
  
  2、基金招募说明书
  
  3、基金风险揭示书
  
  4、投资者承诺函
  
  5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
  
  6、基金合同/合伙协议/公司章程
  
  7、委托管理协议(若有)
  
  8、基金托管协议(若有)
  
  9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
  
  10、对销售业务的管理制度
  
  11、对份额登记业务的管理制度
  
  12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
  
  13、销售监管机构监督协议
  
  14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
  
  15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
  
  16、份额登记监管机构监督协议(若有)
  
  17、委托外包协议(若有)
  
  (三)私募创业投资基金
  
  1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
  
  2、基金招募说明书
  
  3、基金风险揭示书
  
  4、投资者承诺函
  
  5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
  
  6、基金合同/合伙协议/公司章程
  
  7、委托管理协议(若有)
  
  8、基金托管协议(若有)
  
  9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
  
  10、对销售业务的管理制度
  
  11、对份额登记业务的管理制度
  
  12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
  
  13、销售监管机构监督协议
  
  14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
  
  15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
  
  16、份额登记监管机构监督协议(若有)
  
  17、委托外包协议(若有)
  
  (四)其他投资基金
  
  1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
  
  2、基金招募说明书
  
  3、基金风险揭示书
  
  4、投资者承诺函
  
  5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
  
  6、基金合同/合伙协议/公司章程
  
  7、委托管理协议(若有)
  
  8、基金托管协议(若有)
  
  9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
  
  10、对销售业务的管理制度
  
  11、对份额登记业务的管理制度
  
  12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
  
  13、销售监管机构监督协议
  
  14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
  
  15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
  
  16、份额登记监管机构监督协议(若有)
  
  17、委托外包协议(若有)
  
  通过上述的介绍，相信您对在经营过程中，私募基金所需法律文件有哪些已经有所了解，从文中可以看出，私募基金所需的法律文件是比较多的。另外，根据私募基金所属类别的不同，其需要具备的法律文件是有区别的，但是大部分都是相同的。今天，我们讲述的内容就是这些了，希望可以帮助到您。
  
  

#史微微律师简介：男，法学学士，部门主任，中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构...More>>