私募基金外包机构的服务范围有哪些

  私募基金外包机构的服务范围有哪些 一、私募基金外包机构设立的条件
  (一)经营状况良好，其中开展私募基金份额登记服务和信息技
  术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元;
  (二)公司治理结构完善，内部控制有效;
  (三)经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录;
  (四)组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立，服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;
  (五)配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且所有系统已完成包括协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试;
  (六)负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格，并参加后续执业培训;
  (七)申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度;
  (八)申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会及协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统;
  (九)申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件;
  (十)协会规定的其他条件。
   二、私募基金外包机构的服务范围
  1、基金销售业务：宣传推介基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、分红、赎回(退出)等活动。
  2、基金销售支付业务：依据《外包指引解答一》是指为基金销售机构提供支付结算服务的机构，包括符合《证券投资基金销售管理办法》规定的商业银行和支付机构。
  3、份额登记业务：建立并管理投资人的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、建立并保管基金份额持有人名册、基金认(申)购及赎回等交易确认、代理发放红利以及法律法规或外包协议规定的其他职责。
  4、估值核算业务：指从事基金估值、会计核算及相关信息披露等活动，其基本职责包括：开展基金会计核算、估值、报表编制、信息披露，相关数据报送与报告，相关业务资料的保存管理，配合会计师事务所审计以及法律法规或外包协议规定的其他职责。
  5、信息技术系统服务：为基金管理人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。
  6、投资顾问服务：为基金管理人提供证券、证券相关产品、期货投资咨询服务。
  7、评价服务：为基金管理人提供基金风险、基金收益、基金风格、基金成本、基金业绩来源、基金管理人的投资能力、内部控制评价报告等评价服务。
  8、其他外包服务：为基金管理人提供风险管理、销售后台系统、投资交易系统等服务，但应在满足《基金业务外包服务指引(试行)》(以下简称《指引》)的相关要求前提下。
   私募基金外包机构的设立需要一定的条件，它要求成立外包机构的注册资金在5000万以上，并要有拥有从业资格的人员。私募基金外包机构可以承接除了对资金进行投资以外的其他服务，如基金销售、投资咨询等服务，我国同时还颁布了针对外包机构的管理办法，对外包机构进行规范的管理。专业的事情交给专业的人处理，私募基金的投资就很好的体现了这个原则。
  
  
  

#史微微律师简介：男，法学学士，部门主任，中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构...More>>