私募基金谁监管者是谁,具体有哪些监管措施?
私募基金谁监管者是谁,具体有哪些监管措施? 一、私募基金谁监管
证监会负责监管
中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。
二、具体的监管措施
具体监管措施有以下三方面:
(一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定,采取7项有关措施:
1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;
2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。
(二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。
(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。
关于私募基金谁监管的问题的解答如上所述,私募基金的迅速崛起使得必须有相关的法规对其进行规范,这样才能使私募基金更加稳健的向前发展,国家规定证监会负责监管私募基金的发展,对此有相关的条例进行具体事项的规定,您再进行投资的同时可以多关注相关的知识,增加自己的经验。
总结:私募基金谁监管者是谁,具体有哪些监管措施?一、私募基金谁监管证监会负责监管中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权...#南京律师 #南京债务律师 #南京离婚律师 #南京刑事律师 #www.nj64.com
#史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构...
More>>
·构成开设赌场罪怎么处罚
一、开设赌场罪怎么处罚开设赌场罪是指客观上是否具有聚众赌博、开设赌场、以赌博为业的行为。我国刑法第三百零三条规定:以营利为目的,聚众赌博或者以赌博为业的,处三年以下有期徒刑、拘......
·遗嘱执行人的责任是什么?
遗嘱执行人的责任是什么?根据民事诉讼法的规定,因继承遗产纠纷提起的诉讼,由被继承人死亡时住所地或者主要遗产所在地人民法院管辖。遗嘱执行人可使遗嘱人的遗嘱依法得以完全实现,同时可以使遗......
·无锡工伤鉴定时间是多久?
当我们在工作当中受伤时,我们可以申请工伤赔偿,工伤赔偿申请都是在治疗结束出院后进行申请的,工伤申请也是有时间限制的,一但超过时间限制就不能申请工伤鉴定了。很多人在提交工伤认定申请书......
·缓刑执行是否属刑事责任?
缓刑执行是否属刑事责任?缓期执行,也属于被依法追究刑事责任。追究刑事责任,即经过刑事诉讼程序作出有罪判决,其结果包括《刑法》37条规定的犯罪情节轻微免予刑事处罚,也包括宣告缓刑在内。因......
·被监视居住的人应遵守哪些规定?违反规定有哪些后果?
刑事诉讼法规定,被监视居住的犯罪嫌疑人、被告人应当遵守以下规定:1.未经执行机关批准不得离开住处,无固定住处的,未经批准不得离开指定的居所。这主要是指两种情况:一是被监视居住人在......
·企业与劳动者之间不签定劳动合同怎么办?
企业与劳动者之间不签定劳动合同怎么办?公司不签劳动合同如何维权首先,应当举证证明劳动者与用人单位之间存在劳动合同关系。这要的证据材料包括如下:(一)工作内容的证据,如电子文本,......
私募基金谁监管者是谁,具体有哪些监管措施?
史微微律师
副主任 主办律师 执业5年
19850716853
www.nj64.com
|