私募基金管理人的要求有哪些?
私募基金管理人的要求有哪些?为规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》和中国证券监督管理委员会的授权,中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
一、私募基金管理人登记
1、第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
2、第六条 私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
3、第七条 登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
4、第八条 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
5、第九条 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证。
6、第十条 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
二、私募基金管理人的从业资格
1、第十五条 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
2、第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。
具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:
(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;
(二)最近三年从事投资管理相关业务;
(三)基金业协会认定的其他情形。
3、第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。
前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。
4、第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。
综上所述,私募基金管理人的要求是首先管理人必须拥有从业资格,其次要有良好的的信用记录,最后需要进行登记备案。投资者投资私募基金一定要注意所投的私募基金是否有牌照,避免因涉嫌“非法集资”而使得自身利益得不到法律援助。更多法律知识您可以登入网站咨询相关的律师。
总结:私募基金管理人的要求有哪些?为规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》和中国证券监督管...#南京律师 #南京债务律师 #南京离婚律师 #南京刑事律师 #www.nj64.com
#史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构...
More>>
·劳动合同中的人身损害赔偿的规定是什么?
劳动合同中的人身损害赔偿的规定是什么据此,2003年12月最高人民法院公布的《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》就雇主对雇员的赔偿责任作了明确规定,该解释第十一条规定:“雇......
·一、无民事行为能力人指定监护人程序是什么?
一、无民事行为能力人指定监护人程序是什么?《民法典》(自2021年1月1日起施行)第二十九条??被监护人的父母担任监护人的,可以通过遗嘱指定监护人。第三十条??依法具有监护资格的人之间可以协议确......
·中止行政行为执行申请一定会被受理吗?
中止行政行为执行申请一定会被受理吗?一、中止行政行为执行申请一定会被受理吗?中止行政行为执行申请不一定会被受理,若是以下列之一的理由提出中止请求,被受理的概率会大一些。《民事诉......
·部队班长退伍能做什么
从事的工作岗位实在是太多了,退伍的时候,回到地方就有学习技能的机会,我义务兵退伍的时候,就有接到培训单位让我去学习技术,但是那时候我回到学校复学,所以没有去学,好像是去学习开挖掘机......
·嫌疑人批捕后公安局的办案时间是多久?
一、嫌疑人批捕后公安局的办案时间是多久?刑诉法规定,公安机关对已经立案的刑事案件,应当进行侦查,收集、调取犯罪嫌疑人有罪或者无罪、罪轻或者罪重的证据材料。对现行犯或者重大嫌疑分子可......
·交通执法人员救死扶伤是法定义务吗?
交通执法人员救死扶伤是法定义务吗?交通执法人员救死扶伤是法定义务中的其中之一。交通执法人员主要的义务有:负责交通行政执法工作的组织、指导、协调;市管国道省道路政和交通规费稽查的监督、......
私募基金管理人的要求有哪些?
史微微律师
副主任 主办律师 执业5年
19850716853
www.nj64.com
|