上市公司可转换公司债券办法有哪些法律规定
上市公司可转换公司债券办法有哪些法律规定
《公司法》第一百六十一条 上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券,并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行可转换为股票的公司债券,应当报国务院证券监督管理机构核准。
发行可转换为股票的公司债券,应当在债券上标明可转换公司债券字样,并在公司债券存根簿上载明可转换公司债券的数额。
如何发行可转换公司债券
根据我国《公司法》的规定,发行可转换公司债券应满足以下条件:
1.主体条件:发行可转换公司债券的主体限于上市公司;除应当具备发行公司债券的条件之外,还应当符合股票发行的条件。
2.程序条件:发行可转换公司债券应当经股东大会决议;公司是否具备发行可转换公司债券需要报请中国证券监督管理机构核准。
按照我国《公司法》以及其他规范性文件的要求,公司发行可转换公司债券的具体程序如下:
(1)董事会通过发行可转换公司债券的议案。董事会对公司发行可转换公司债券进行表决,二分之一以上董事同意即可通过;
(2)股东大会作出发行可转换公司债券的决议;股东大会作出的发行可转换公司债券的决议,应当包括:可转换公司债券的发行总额、票面金额、可转换公司债券利率、转股价格确定方式、赎回条款及回售条款、股东大会决议的其他事项;
(3)董事会聘请主承销商;
(4)向证监会申请并核准;
(5)进行信息披露;
(6)承销商承销可转换债券。
公司发行公司可转换债券,应当在公司债券募集办法中规定具体的转换办法,并应当在债券上标明可转换公司债券字样,并在公司债券存根簿上载明可转换公司债券的数额。发行可转换为股票的公司债券的,公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票,但债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权。根据可转换债券的性质,持有该债券的债权人享有转换的选择权和请求权。当满足发行可转换公司债券的转换条件时,经请求,公司应当予以转换。
在我国相关的上市公司在经济市场进行运作时,由于资金或者其他原因,可以发行相关的股票转换为公司的债券。相应的上市公司可以转换为资金,缓解相应的公司的资金短缺,或者相应的上市公司的经济运作,对自身的公司合法的运营。
遇到相关问题,欢迎联系史微微律师,手机:19850716853
@史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构以及多年法律实务经验,熟练掌握国家各项政...More>>
·单位与劳动者发生劳动争议如何解决
单位与劳动者发生劳动争议如何解决一、发生劳动争议如何解决1.协商(和解)(1)协商达成一致,应当签订书面和解协议。和解协议对双方当事人有约束力......
·车辆划痕险5000需要多少
车辆划痕险5000需要多少钱?爱车被尖锐物品划伤,为了美观想去重新喷漆,却被告知喷漆费用十分昂贵。为了避免出现这种情况,很多车主在买车买保险的时......
·三方协议的法律效力如何
首先,三方协议是由学校见证,毕业生与用人单位签订的一份意向性协议,它具有法律效力,但不能替代劳动合同。从法律性质上讲,“三方协议”是民法、合......
·行政复议申请的相关规定有哪些?
行政复议申请的相关规定有哪些?第三章 行政复议申请第九条 公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的,可以自知道该具体行政行......
·公司不给年休假怎么办?
公司不给年休假怎么办?工会组织依法维护职工的年休假权利。1、单位不安排职工休年休假又不依照本条例规定给予年休假工资报酬的,由县级以上地方人民政......
·企业间股权转让税收有哪些?
企业间股权转让税收有哪些?公司转让股权,是指企业的股东将自己的股份转让给他人。在企业股权转让的过程中,转让方所需要交纳的税收有很多。这些税收......
·一、离婚时无能力退回婚前财产该怎么办?
一、离婚时无能力退回婚前财产该怎么办?1、双方可协议处理;2、协议不成时可起诉。夫妻间的共同财产关系以婚姻关系的存在为基础,婚姻关系解除......
·丈夫和前妻的孩子有没有继承权?
丈夫和前妻的孩子有没有继承权?1、丈夫和前妻的孩子,对丈夫的财产有继承权。但是对继母的财产没有继承权。规避对策是立遗嘱。因为我国民法典规定,有......
·人身损害十级伤残鉴定标准
人身损害十级伤残鉴定标准人身损害中需要先对伤者的伤残等级作出鉴定,然后才能进行想要的赔偿。而根据我国法律的规定人身损害的伤残等级是具体分为......
·遗嘱要为哪些人保留必要遗产
遗嘱要为哪些人保留必要遗产我国《继承法》规定,“遗嘱应当对缺乏劳动能力又没有生活来源的继承人保留必要的遗产份额。”据此,凡同时具备下列条件的......
·不准批捕的什么时候释放?
一、不准批捕的什么时候释放?不准批捕的可以马上释放当事人;批准逮捕,是指人民检察院同意公安机关逮捕犯罪嫌疑人的请求。公安机关在侦查中认为需要逮......