股东直系亲属同业竞争范围如何认定?
一、股东直系亲属同业竞争范围如何认定?
股东直系亲属同业竞争范围的认定具体如下:
1. 原则上,发行人控股股东、实际控制人夫妻双方的直系亲属拥有的相竞争业务应认定为构成同业竞争。
2. 对于发行人控股股东、实际控制人夫妻双方的其他亲属拥有的相竞争业务是否构成同业竞争,应从相关企业的历史沿革、资产、人员、业务和技术等方面的关系、客户和应 商、采购和销售渠道等方面进行个案分析判断,如相互独立,则可认为不构成同业竞争。
3. 审核中应要求保荐机构对发行人控股股东、实际控制人夫妻双方的近亲属(具体范围按民法通则相关规定执行:即配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女)的对外投资情况进行核查,以判断是否存在拥有相竞争业务的情形。
4. 对于利用其他亲属关系,或者以解除婚姻关系为由来规避同业竞争的,应从严掌握,要求在报告期内均不存在同业竞争,且相关企业之间完全独立规范运作,不存在混同的情形。
5. 对于发行人的控股股东、实际控制人夫妻双方的亲属拥有与发行人密切相关的业务是否影响发行人的独立性及符合整体上市的要求,参照上述原则执行,即发行人的控股股东、实际控制人夫妻双方直系亲属拥有与发行人密切相关联的业务,原则上认定为独立性存在缺陷,其他亲属拥有则按照第2条的规定进行个案分析判断。
二、同业竞争相关的现行有效法律文件
关于同业竞争的规定散见于下列法律文件中:
1、《首次公开发行股票并上市管理办法》(2015年,中国证券监督管理委员会令第122号)
第四十二条 发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求。(笔者注:“发行监管对公司独立性的基本要求”即《上市招股说明书准则》的第51条)
2、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》(2015年,中国证券监督管理委员会令第123号)
第三十四条 发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求。
3、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》(2015年修订,证监公告[2015]32号)
第五十一条 (五)业务独立方面。发行人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
第五十二条 发行人应披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。对存在相同、相似业务的,发行人应对是否存在同业竞争作出合理解释。
第五十三条 发行人应披露控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺
4、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号--创业板公司招股说明书(2015年修订)》(证监会公告[2015]33号)
第四十九条 发行人应披露已达到发行监管对公司独立性的下列基本要求:
(五)业务独立方面。发行人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
第五十条 发行人应披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同或相似业务的情况。对存在相同或相似业务的,发行人应对是否存在同业竞争作出合理解释。
第五十一条 发行人应披露控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺。
5、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(证监发[2001]37)
第三十八条 关联交易及同业竞争
(一)发行人是否存在持有发行人股份5%以上的关联方,如存在,说明发行人与关联方之间存在何种关联关系。
(六)发行人与关联方之间是否存在同业竞争。如存在,说明同业竞争的性质。
(七)有关方面是否已采取有效措施或承诺采取有效措施避免同业竞争。
(八)发行人是否对有关关联交易和解决同业竞争的承诺或措施进行了充分披露,以及有无重大遗漏或重大隐瞒,如存在,说明对本次发行上市的影响。
综上所述,如果说公司与公司之间都是亲戚或者关系非常紧密的夫妻的话,显然会对公司的经济发展和市场的竞争产生很大的阻碍和危害,为了避免在同一行业被直系亲属之间相竞争和垄断就必须要加以限制,国家因此也会做出法律上的规定加以限制同业竞争。
遇到相关问题,欢迎联系史微微律师,手机:19850716853
@史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构以及多年法律实务经验,熟练掌握国家各项政...More>>
·如何争取抚养权
如何争取抚养权1、证据收集双方的基本情况包括但不限于工作性质、工作环境、收入、生活条件、受教育程度、品德修养等,通过对双方基本情况的比较分析,......
·2023年公司法149释意是什么?
公司法149释意是什么公司法149释意是什么本条是关于董事、高级管理人员不得违反对公司忠实义务的具体规定。第一百四十九条董事、高级管理人员不......
·民事诉讼普通程序包括哪些
民事诉讼普通程序包括哪些生活中,人与人之间发生一点纠纷在所难免。不过,在处理的的时候,如果处理不好,往往会造成一定的民事纠纷,在向法院提起诉......
·刑事诉讼法从轻处罚的情形有哪些?
在民事主体实施了违法行为之后,会受到相应的处罚,刑法规定了一些从轻处罚、从重处罚的规定,刑事诉讼法从轻处罚的情形有哪些?根据刑事法律的规定,这......
·在公司名称的选定上注意考虑商号与商标的统一
商号,是指一个企业的字号。企业的名称中包含着商号。商号在企业名称中的作用,是彰显企业的独特性,以使企业与其他企业相区分。商标,是指产品或服务......
·劳务合同纠纷由哪个法院管辖?
劳务合同纠纷由哪个法院管辖?对公民提起的民事诉讼,由被告住所地人民法院管辖;被告住所地与经常居住地不一致的,由经常居住地人民法院管辖。对法人或......
·办理收养公证的步骤是怎样的
办理收养公证的步骤是怎样的建立合法的收养关系,除了要满足规定的条件外,还需要进行收养登记或办理收养公证。不管是进行登记还是办理公证,此时都有......
·我们在日常生活中也常常会碰到各种意外受伤的情形
我们在日常生活中也常常会碰到各种意外受伤的情形,现在社会上流行的养生、佛性也都愈加重视健康与安全问题,然而在工作中相比其他情况更容易受伤,如......
·一、离婚分割财产属于给付之诉吗?
一、离婚分割财产属于给付之诉吗?离婚分割财产不属于给付之诉,应当属于变更之诉,原来双方对财产存在共有法律关系,请求分割,就是请求判定分别对......
·商品房交房的注意事项包括哪些
商品房交房的注意事项包括哪些对购房者来说,交房是大事。但购房者在高兴的同时,可不要忘了注意相关事项,否则就可能会使自己遭受损失。那么,实践中......
·行政处罚财产罚的相关规定是怎样的?
行政处罚财产罚的相关规定是怎样的?行政处罚,在我们国家存在着很多的种类,因为针对不同的具体行为进行一些处罚的话,可能会具有针对性,这样也对......