证监会行政处罚权有什么惩罚措施?
证监会行政处罚权有什么惩罚措施?
《行政处罚法》第八条规定了以下行政处罚措施:警告,罚款,没收违法所得、没收非法财物,责令停产停业,暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照,行政拘留。《证券法》第十一章法律责任,赋予了证监会警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格等行政处罚权。
证监会行政处罚的种类:
(一)警告;
(二)罚款;
(三)没收违法所得、没收非法财物;
(四)责令停产停业;
(五)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;
(六)暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格等行政处罚权
(七)行政拘留;
(八)法律、行政法规规定的其他行政处罚。
三、行政处罚程序
(一)调查取证
目前,除了证监会根据《证券法》有调查取证权之外,证监会还委托上海、深圳证券交易所实施调查取证。
A.证监会调查取证
证监会履行职责可采取下列措施:现场检查,进入违法行为发生场所调查取证,要求相关单位和个人对事项作出说明,查阅、复制相关财产权登记、通讯记录、证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料等,查询相关资金账户、证券账户和银行账户;……
B.证券交易所调查取证
2015年,证监会委托上海、深圳证券交易所对部分涉嫌欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为,实施调查取证;采用一事一委托的方式,委托交易所对涉嫌重大、新型、跨市场等特定违法行为,实施调查取证。
第一,两所实施调查取证,系基于行政委托;第二,两所实施调查取证分为两种情况:
①对部分涉嫌欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为,两所实施调查取证;
②对涉嫌重大、新型、跨市场等特定违法行为,采取一事一委托的方式。
(二)案件审理,负责部门:行政处罚委员会
《中国证券监督管理委员会行政处罚委员会工作规则》,稽查局应当将《案件调查终结报告》连同全部案件卷宗材料一并移交行政处罚委员会,由行政处罚委员会进行审理。
(三)送达《行政处罚事先告知书》
案件经行政处罚委员会审定后需要进行行政处罚的, 应当在作出处罚决定前, 向当事人送达《行政处罚事先告知书》。
(四)告知和听证程序
行政机关在作出行政处罚决定之前,应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知当事人依法享有的权利。
在特定情况下,当事人享有申请听证的权利。[3]
(五)《行政处罚决定书》的签发
当事人对《行政处罚事先告知书》没有提出异议, 或者没有在规定的期限内提出陈述和申辩意见的, 由行政处罚委主审委员拟定《行政处罚决定书》, 经主任委员审核后报会分管领导签发。
(六)行政复议或诉讼
公民、法人或者其他组织对行政处罚不服的,有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
综上所述,作为证监会的成员,自己要严格约束自己,不要触犯国家相关方面法律。不得扰乱证券市场秩序,违法出售证券方面的机密信息。同时,作为投资人员,在进行证券投资的时候,也要注意故事的风险,不要将自己的资金都投资在一个地方。
遇到相关问题,欢迎联系史微微律师,手机:19850716853
@史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构以及多年法律实务经验,熟练掌握国家各项政...More>>
·仓单质押率及其影响因素
仓单质押率及其影响因素一、什么是仓单质押仓单质押是以仓单为标的物而成立的一种质权。仓单质押作为一种新型的服务项目,为仓储企业拓展服务项目,......
·兰州政府征地补偿标准2023年是怎样的?
兰州政府征地补偿标准是怎样的?您都知道的是,在我国各个地方经济发展水平确实存在着差异,当然,我们国家也在努力的改变这种现象。实际生活当中,......
·房产合同网签是什么?
房产合同网签是什么意思?进行房产购买交易时,一定会签订纸质的合同。房产合同网签的意思并非只在网上办理合同的签订,而是产生一个网签号。此号码可在......
·餐厅顾客凳子上自己摔倒谁负责
餐厅顾客凳子上自己摔倒谁负责餐厅顾客凳子上自己摔倒应该由餐厅负责。人身损害赔偿案件的归责原则:一、过错责任人身损害赔偿的过错责任原则,是指......
·民事案件法院不立案怎么办
民事案件法院不立案怎么办一、民事案件法院不立案怎么办民事案件,可以通过口头或书面方式提起诉讼,如果因为不符合起诉条件被法院裁定不予受理,......
·公司法人与股东股份的规定是什么?
公司法人与股东股份的规定是什么股东在公司当中占的份额比例不一样,话语权和地位肯定是绝对存在差异的。虽然说绝大多数的情况下,公司的董事长或者是......
·河北省拒不执行判决裁定罪规定的立案标准是什么?
河北省拒不执行判决裁定罪规定的立案标准是什么一、河北省拒不执行判决裁定罪规定的立案标准是什么?(一)在人民法院发出执行通知以后,隐藏、转移、......
·河北保定征地补偿标准新规定有哪些?
河北保定征地补偿标准新规定有哪些?土地征收关系不仅关系到个人的经济发展,而且也深深地影响到国家集体的重要利益,征地补偿是国家为了公共利益征......
·哪些情况可依法拒绝收房?
哪些情况可依法拒绝收房??一、哪些情况可依法拒绝收房1、未取得《住宅质量保证书》、《住宅使用说明书》、《竣工验收备案表》的;2、开发商无故比......
·债的种类 合同之债中违约责任的构成要件是哪些?
发行债券时企业单位暂时增加资金的方式之一,根据相关民事法律规范的规定,民事主体的债权受到法律的保护,但是在现实生活中,依旧存在侵害他人债券的......
·监视居住是怎么监视的?
一、监视居住是怎么监视的在我国,监视居住由公安机关执行。监视居住应当在犯罪嫌疑人、被告人的住处执行;无固定住处的,可以在指定的居所执行。对于涉......