私募基金备案条件有哪些
《办法》规定了私募投资基金管理人登记、基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求。
1、在私募投资基金管理人登记上:《办法》要求私募投资基金管 理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。私募投资基金管理人在进行电子填报的同时,需提交书面登记备案承诺函。除存在暂缓登记的情形 外,登记申请材料完备的,基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手 续。
2、在私募基金备案上:《办法》要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行基金备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
3、在私募基金从业人员管理上:私募投资基金管理人应当按照规 定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。从事私募基金业务的专业人员,除了可以通过基金业协会组织的基金从业资格考试取得从业资格外,如其最 近三年从事投资管理相关业务,也可以认定为具有私募基金从业资格。对于高级管理人员,《办法》要求诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采 取市场禁入措施。结合从业资格认定制度,《办法》规定了从业人员执业培训要求。
4、在信息报送方上:《办法》要求私募投资基金管理人定期和不定 期报送私募基金运作情况。根据不同类别私募基金的特点,提出了差别化的定期信息报送要求:对于私募证券投资基金,要求每月报送;对于私募股权投资基金,要 求每季度报送。考虑到持续跟踪国家财税政策扶持效果的需要,要求相关创业投资基金管理人报送基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。为了加强行 业统计分析,规定了私募投资基金管理人每年度报送的信息内容。私募投资基金管理人和私募基金发生《办法》所规定的重大事项时,应当及时报告基金业协会。
5、在私募基金行业自律管理上:《办法》建立了私募基金行业自律机制,明确了基金业协会可以对私募投资基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,建立诚信档案,接受投诉,开展行业纠纷调解,维护私募基金投资者合法权益。
二、私募基金备案有何特点
1、实行事后登记备案,开展行业自律管理。私募基金自律 管理以信息披露为核心,以诚实守信为基础。
(1)私募基金登记备案不是行政许可,基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审 查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任;
(2)基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息,接受社会监督。 社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为,可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。协会对于提供虚假信息及其他违 反自律规则的行为,将采取自律处分措施,对于情节严重或涉嫌违法违规的,移交证监会处理;三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚 信信息,建立私募基金行业诚信体系。
2、全口径登记备案,实行电子化报送。《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续,私募基金应当履行备案手续。为简化流程、提高登记备案效率,协会开发了私募基金登记备案系统,基金管理人通过互联网报送并更新私募投资基金管理人登记、基金备案及从业人员信息。
3、鼓励私募基金进行托管。《证券投资基金法》规定,除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管。协会在私募基金备案系统中将要求提供基金托管信息,并将在私募基金公示中列明私募基金是否托管,以便投资者识别风险。
私募基金备案条件主要规定是针对私募基金登记进行备案管理,同时规定了私募投资基金管理人登记、信息报送、私募基金投资管理人、从业人员管理等方面作出了针对性的规定。以从制度方面来约束规范私募基金的整个行业行为,来达到保护投资人的合法权益目的。
遇到相关问题,欢迎联系史微微律师,手机:19850716853
@史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构以及多年法律实务经验,熟练掌握国家各项政...More>>
·出轨离婚时分割财产怎么办
出轨离婚时分割财产怎么办对于一方的出轨行为,首先要确定该行为是不是属于法律规定的照顾无过错方中的过错行为。如果不是,那么在财产分割上,则与普......
·民间借款合同无效的法律后果是什么?
民间借款合同无效的法律后果是什么《合同法》第58条规定:“合同无效或者被撤销后,因该合同取得的财产,应当予以返还;不能返还或者没有必要返还的,......
·第一,目击证人在场对于案件进行详细的叙述。
第一,目击证人在场对于案件进行详细的叙述。1.这是最为关键的部分目击证人,作为目睹了整个事件发生过程的人,对于事件的还原是最有发言权的,所以......
·网络金融诈骗案件判刑是如何规定的?
网络诈骗案件在日常生活中是比较常见的,公民的权益在受到他人实施诈骗行为的侵害时,可以向当地的公安机关报案,只要达到立案标准,公安机关都会受理......
·四川司法鉴定的收费标准是怎样的?
在现代社会当中很多人对于原来走失的孩子找回来之后会进行一个亲子鉴定,因为这种科学上的鉴定可以帮助他们找回自己的孩子。但是在做亲子鉴定的时候需......
·著作权中的署名权是否可以转让
著作权中的署名权是否可以转让?署名权是一种人身财产,是不可以转让的。因为署名权是作者对公开其作者身份与作品关系的权利,所以作者可以选择公开其作......
·管制期间私自去了外地有处罚吗
管制期间私自去了外地有处罚吗一、管制期间私自去了外地有处罚吗缓刑期间可以去外地,不过需要报经考察机关批准。根据我国相关法律规定,被宣告......
·一、交通事故伤赔偿标准是什么?
一、交通事故伤赔偿标准是什么?(一)人身损害赔偿标准人身损害赔偿标准,根据《最高人民法院关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第......
·人民法院的自诉案件有哪些?
一、人民法院的自诉案件有哪些? 据规定,人民法院可直接受理的自诉案件包括: 1、告诉才处理的案件: (1)侮辱、诽谤案; (2)暴力干涉婚姻自......
·子女对父母的遗产继承有时间限制吗
子女对父母的遗产继承有时间限制吗?子女对父母的遗产继承没有时间限制,法律未规定遗产必须在被继承人去世后多久必须分割。只要被继承人去世,所有继承......