史微微律师
史微微律师法律网
20.nj64.com
南京史微微律师电话19850716853

私募基金需要证监会备案吗

私募基金需要证监会备案吗?私募基金需要证监会备案的主要依据是私募投资基金监督管理暂行办法的有关条文。
   一、银监会的监督管理
  第三十一条 中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查,依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定采取有关措施。
  第三十二条 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管。
  第三十三条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。
  私募投资基金监督管理暂行办法第八章 关于创业投资基金的特别规定
  第三十四条 本办法所称创业投资基金,是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
  第三十五条 鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。
  享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金,其投资范围应当符合国家相关规定。
  第三十六条 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。
  第三十七条 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理;在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务。
  私募投资基金监督管理暂行办法
   二、私募基金的有关法律责任
  第三十八条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的,以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的,责令改正,给予警告并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处3万元以下罚款;有本办法第二十三条第八项行为的,按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。
  第三十九条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。
  第四十条 私募证券基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的,按照《证券投资基金法》有关规定处理。
  以上就是针对私募基金需要证监会备案吗的法律问题进行详细的阐述,希望对您今后在遇到私募基金是否需要在证监会备案时会有所帮助。私募基金成立后都要遵循我国《私募投资基金监督管理办法暂行办法》,并要在私募基金筹募完后的20个工作日通过登记备案系统进行备案。如果您还想了解的其他方面的问题,可以咨询我们网站的律师来获得解答。
  
  
  遇到相关问题,欢迎联系史微微律师,手机:19850716853

@史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构以及多年法律实务经验,熟练掌握国家各项政...More>>

·上班途中工伤没有证人应该怎么办?
      上班途中工伤没有证人应该怎么办?上班途中工伤没有证人应该列举其他的证据,只要符合《工伤保险条例》当中的工作时间和工作场所就可以了,即使没有证人......


·哪些二手房不能进行买卖
      哪些二手房不能进行买卖依照法律法规的规定,以下情形下的二手房不能进行买卖:1、未依法取得房屋所有权证的房屋;2、只取得使用权的房屋,如房屋......


·代位继承的时间有什么规定?
      代位继承的时间有什么规定?显而易见,继承诉讼中“时间”是一个非常重要的词汇,是很多案件的焦点集中的所在,好多案件赢就赢在“时间”。首先,继承开始......


·管制和拘役公安机关给上网吗?
      管制和拘役公安机关给上网吗?一、管制和拘役公安机关给上网吗?管制和拘役是不给上网的,管制刑是对犯罪分子不予关押,限制其一定自由,交由公安机......


·法院多久同意破产清算?
      法院多久同意破产清算?一、企业在什么情况下可以申请破产?破产申请人是与破产案件有利害关系、依法具有破产申请资格的民事主体。需要说明的是,并......


·按首付按揭房婚后加名是否允许?
      按首付按揭房婚后加名是否允许?按首付按揭房婚后加名是允许的。目前房产证上加名字也要分情况:若是夫妻之间加名字或去名字,不收取契税。但需带好结婚......


·河北省深州市征地补偿标准是什么
      河北省深州市征地补偿标准是什么不同的地区有不同的土地征收管理办法以及征收土地的补偿标准办法,所以当我们自身遇到征地问题的时候需要去了解的是在......


·甲方录用乙方从事工作。劳动合同期限为 年
      甲方录用乙方从事工作。劳动合同期限为年,从年月日起至年月日止。其中试用期为个月,至年月日为止。二、基本权利和义务:甲方:1、根......


·抢注国外商标会被起诉吗?
      抢注国外商标会被起诉吗?抢注国外商标有可能会被起诉。抢注之后需要看是否有注册通过,如果没有注册通过是可以被国外商家追回或者起诉的;如果此外国商......


·公司法中的强制性规定吗
      公司法中的强制性规定吗其实在我国的各位企业家对于公司法,这一法律制度并不是很陌生。尽管公司法对于各企业的经营,都是有法律上的约束。但是在某些......


·非法行医如何定罪,怎样判断非法行医犯罪? 我国《刑法》规定
      非法行医如何定罪,怎样判断非法行医犯罪?我国《刑法》规定,未取得医师执业资格的人擅自从事医疗活动,情节严重的就构成了非法行医罪。因此,仅仅具......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 史微微律师 All rights reserved.
律师热线:19850716853
19850716853
点击这里给史微微律师发消息


在线法律咨询