私募基金外包牌照办理条件有哪些?
(一)经营状况良好,其中开展私募基金份额登记服务和信息技
术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元;
(二)公司治理结构完善,内部控制有效;
(三)经营运作规范,最近3年内无重大违法违规记录;
(四)组织架构完整,设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管,服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立,服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;
(五)配备相应的软硬件设施,具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统,且所有系统已完成包括协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试;
(六)负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格,并参加后续执业培训;
(七)申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度;
(八)申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会及协会的规定及相关标准,建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统;
(九)申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证,拥有同类应用服务经验,具有开展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件;
(十)协会规定的其他条件。
二、申请登记的机构应提交的材料
(一) 诚信及合法合规承诺函;
(二) 内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案;
(三) 信息系统配备情况及系统运行测试报告;
(四) 私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管领导、业务负责人、业务人员等在内的人员基本情况;
(五) 与私募基金管理人签订的约定双方权利义务的服务协议或意向合作协议清单;
(六) 涉及募集结算资金的,应当包括相关账户信息、募集销售结算资金安全保障机制的说明材料,以及协会指定的中央数据交换平台的测试报告等;
(七) 法律意见书;
(八) 开展私募基金服务业务的商业计划书;
(九) 协会规定的其他材料。
以上是私募基金外包牌照办理条件和所需要的材料。私募基金外包公司的主要职责是帮助投资者管理投资账户,它要求服务公司的注册资本不能低于5000万,并且相关的从业人员应具备行业的从业资格。如果申请机构具备了这些条件,就可以拾相关的材料到基金业协会申请牌照了。
遇到相关问题,欢迎联系史微微律师,手机:19850716853
@史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构以及多年法律实务经验,熟练掌握国家各项政...More>>
·一、对离婚协议财产处分规定是什么?
一、对离婚协议财产处分规定是什么《中华人民共和国民法通则》第七十一条规定:财产所有权是指所有人依法对自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权......
·民事诉讼法证据提交一定要是原件吗?
您都知道,在民事诉讼的过程当中,如果需要主张自己的诉求是需要提供相应的证据来证明的,并且是不能提供虚假的证据,在民事诉讼活动当中应当在举证期......
·医疗事故技术鉴定费用是多少
医疗事故技术鉴定费用是多少按照《医疗事故处理条例》的相关规定,医学会进行医疗事故技术鉴定,可以收取鉴定费用。实际情况是,医学会进行医疗事故技......
·土地使用证显示三层超过了怎么办?
土地使用证显示三层超过了怎么办?修建房屋或者厂房,按照规定都必须有国有土地使用证,修建的建筑物的层数和面积都必须按照土地使用证规定的数额修建......
·老赖农村唯一的住房能否执行吗?房产如何处理?
如果子女欠债后,把自己房产赠与或者低价卖给父母,并过户给了父母。债权人可以申请法院撤销赠与合同或者买卖合同。因此,法院是可以执行处理父母名下......
·起诉离婚一直联系不上怎么办
起诉离婚一直联系不上怎么办一、起诉离婚一直联系不上怎么办?一方起诉离婚,如果联系不上对方的,可由法院进行公告送达。公告期满后,可由法院对被......
·无效的收养行为都有哪些?
无效的收养行为都有哪些?收养行为并不一定都会是有效的,由于很多当事人对法律的不了解,虽然实际上建立了收养行为,但这样的行为却被认定为无效,也......
·签订虚假供货合同违法吗?
签订虚假供货合同违法吗?签订虚假供货合同是违法的,根据《合同法》第四十二条当事人在订立合同过程中有下列情形之一,给对方造成损失的,应当承担损害......
·被批捕后多长时间判刑?
一、被批捕后多长时间判刑?根据现行刑事诉讼法,一般案件,公安阶段:刑拘期间侦查最长37天,逮捕后侦查羁押一般2个月;检察院阶段:1个月;法院阶段:3......
·刑法规定偷窃5000元判多久
偷窃5000元判多久一般盗窃罪以涉案金额定罪处罚,涉案5000元,基本属于盗窃罪中“数额较大”标准,依法量刑是:三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处......
·补充协议与主合同有什么关系
补充协议与主合同有什么关系有的时候,当事人在签订了合同之后,可能还需要签订一份补充协议。但是不少人至今都搞不明白,究竟这个补充协议与主合同之......