史微微律师
史微微律师法律网
20.nj64.com
南京史微微律师电话19850716853

私募基金监管机构,有什么监管措施?

私募基金监管机构,有什么监管措施? 一、私募基金由哪个政府部门监管?
  监管基本原则是,坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”,明确私募基金行业三条底线,确保私募基金规范运作:一是要坚守“私募”的原则,不得变相进行公募;二是要严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。三是要坚持诚信守法,恪守职业道德底线。
   二、有什么监管措施?
  具体监管措施有以下三方面:
  (一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定,采取7项有关措施:
  1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;
  2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
  3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
  4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
  5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
  6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
  7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。
  (二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。
  (三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。
  关于私募基金监管机构的相关内容就介绍到这里。私募基金监管机构监管措施总共分为三方面内容,监管机构可以对基金管理人还有基金服务机构进行现场的检查,还需要进入有违法交易行为的场所进行调查取证。将私募基金的管理人的诚信记录整理入档。
  
  
  遇到相关问题,欢迎联系史微微律师,手机:19850716853

@史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构以及多年法律实务经验,熟练掌握国家各项政...More>>

·借款人不还款承担什么责任
      借款人不还款承担什么责任借款人在向出借人借了钱之后,就需要按照双方的约定还本付息。而实践中经常出现借款人不还款的情况,此时肯定就需要借款人承......


·律师见证遗嘱是否有效?
      律师见证遗嘱是否有效?一、律师见证遗嘱是否有效?其实,有很多人也会选择律师见证遗嘱这样的形式,从法律角度上来讲,律师见证遗嘱的性质倾向于认......


·为何会出现残疾人挂靠的劳动关系?
      残疾人员是指那些因身体受到损伤失去某些功能的人。我国有各种针对残疾人的补助政策,同时您也会发现,在一些企业内出现了残疾人挂靠的现象,残疾人无......


·商标许可有哪些
      商标许可有哪些使用方式?商标在生活中随处可见,我们日常接触的物品也贴有商标。一家企业的商标如果设计得好的话,就很容易让客户一眼记住它。商标是......


·根据我国法律的规定公司法执行个体户吗
      根据我国法律的规定公司法执行个体户吗?个体户您可能会多多少少听说过,同时您比较常见的应该是公司,在我的现实生活中公司法对于这个问题做出了一......


·劳动争议案件是否可以变更诉讼请求 我们知道,在劳动争议发生
      劳动争议案件是否可以变更诉讼请求我们知道,在劳动争议发生后,如果经劳动争议仲裁委员会的仲裁,当事人对仲裁结果表示不服,可以申请法院对该劳动......


·商业秘密保护的具体规定是怎样的?
      商业秘密保护的具体规定是怎样的?1、《反不正当竞争法》第十条?经营者不得采用下列手段侵犯商业秘密:(1)以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手......


·基本上每个人都必须有一个住的地方,当我们不愿意作为租客时就需
      基本上每个人都必须有一个住的地方,当我们不愿意作为租客时就需要自己买房。但是,也并非每一个人都有足够多的资金一次性付清房屋买卖的所有资金,这......


·绑架和非法拘禁罪的区别都有什么
      绑架和非法拘禁罪的区别都有什么(一)在犯罪构成上,绑架罪的构成不仅要求有非法剥夺人身自由的行为,而且要求有勒索财物或满足行为人不法要求的目的以......


·侮辱算是侵犯了英雄烈士名誉权吗?
      侮辱算是侵犯了英雄烈士名誉权吗?是算的;名誉,是人们对于公民或法人的品德、才干、声望、信誉和形象等各方面的综合评价。名誉权是人格权的一种。这......


·醉酒肇事逃逸处罚是怎样的
      醉酒肇事逃逸处罚是怎样的酒精会麻痹人的大脑,然后做出的行为可能都是无意识的,不经过大脑的。因此,很多时候喝酒都会误事。而要是在醉酒的情况下驾......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 史微微律师 All rights reserved.
律师热线:19850716853
19850716853
点击这里给史微微律师发消息


在线法律咨询