哪些券商有私募基金托管资格?
1、私募基金托管是指商业银行接受基金管理人的委托,代表基金持有人的利益,保管基金资产,监督基金管理人日常投资运作,基金托管人独立开设基金资产账户,依据管理人的指令进行清算和交割,保管基金资产,在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督,并收取一定的托管费。
2、为充分保障基金投资者的权益,防止基金信托财产被挪作它用,各国的证券投资信托法规都规定:凡是基金都要设立基金托管机构,即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和对基金资产进行保管。
3、基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金托管人与基金管理人签订托管协议。在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
二、券商成为基金托管人的条件
基金托管人是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
概括的说,基金托管人应该是完全独立于基金管理机构,具有一定的经济实力,实收资本达到一定规模,具有行业信誉的金融机构。我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
申请取得基金托管资格,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准:
1、 设有专门的基金托管部;
2、 实收资本不少于80亿元;
3、 取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;
4、 具备安全保管基金全部资产的条件;
5、 具备安全、高效的清算、交割能力;
6、 有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;
7、 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
8、 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
三、私募基金托管机构的管理
1、券商的管理条件
(1)净资产和资本充足率符合有关规定;
(2)设有专门的基金托管部门;
(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;
(4)有安全保管基金财产的条件;
(5)有安全高效的清算、交割系统
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;
(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
2、券商基金托管机构权利
基金托管人的权利主要有:
(1)保管基金的资产;
(2)监督基金管理人的投资运作;
(3)获取基金托管费用。
3、券商基金托管机构义务
基金托管人的义务主要包括如下内容:
(1)保管基金资产;
(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证;
(3)负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。
哪些券商有私募基金托管资格呢?根据《证券法》的规定,成为私募基金的券商托管人需要在满足一般券商条件的基础上,还应当满足注册资本在80亿人民币以上以及设立有专业的基金托管部门的条件才可以。不满足上述条件的券商是没有资格成为基金托管机构的。因此,我们建议您在选择基金托管机构时要仔细审查券商资格,以免给您造成损失。
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