史微微律师
史微微律师法律网
20.nj64.com
南京史微微律师电话19850716853

私募基金代销牌照的资格条件是什么?

私募基金代销牌照的资格条件是什么?一、基金销售牌照
  定义以及区分 :基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证,在国内主要包括银行、基金、证券等金融机构,其中银行是最大渠道,占比一半以上。 2012年,央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请,也就是说,除了银行、基金及证券,原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了,更准确地说是基金代销,这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。目前为止,取得独立基金销售牌照的机构已经有39家。
  二、获得基金销售牌照的资质限制、独立基金销售机构申请基金销售资格条件
  (一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式
  (二)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
  (三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本
  (四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定
  (五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
  (六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
  (七)取得基金从业资格的人员不少于10人
  三、私募基金代销牌照的相关规定
  各基金管理公司、基金销售机构和基金销售相关机构应当严格按照《证券投资基金法》、《销售管理办法》等有关规定开展基金销售活动。现就实施《销售管理办法》的有关问题规定如下:
  1、符合《销售管理办法》规定的条件、拟申请基金销售业务资格的机构,应当填写《证券投资基金销售业务资格申请表》,向中国证监会报送基金销售业务资格申请材料。
  2、本规定生效以前受理的尚未批复的基金销售业务资格申请,申请机构应当按照《销售管理办法》和本规定补正材料,中国证监会依照《销售管理办法》和本规定进行审批。
  3、取得基金销售业务资格的独立基金销售机构应当在收到批准文件后向工商行政管理机关申请名称变更,名称中应有“基金销售”字样。
  4、基金销售机构应当在每年度结束后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》,初次填报时间为2012年1月。
  5、独立基金销售机构发生《销售管理办法》第二十条规定的重大事项变更的,应当填写《独立基金销售机构重大变更事项备案表》,并按照《销售管理办法》规定的时间予以备案。
  6、《销售管理办法》所称独立基金销售机构的高级管理人员,是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员,或者以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人。
  关于私募基金代销牌照的相关内容问题的解答如上所述,您可以作为了解,现在投资类型繁多,很多投资人既想要选择高收益的类型也想要降低风险,这就需要投资对象有足够的风险防范,私募基金牌照问题现在得到市场的严加看管,因为基金额的总量必须要加强风险的防范。
  
  
  遇到相关问题,欢迎联系史微微律师,手机:19850716853

@史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构以及多年法律实务经验,熟练掌握国家各项政...More>>

·根据刑法规定卖驾驶证判几年?
      一、根据刑法规定卖驾驶证判几年?根据刑法规定卖驾驶证判三年以下的有期徒刑,因为现在在我们国家进行买卖驾照证的话,有可能是涉及到相关的身份证件的......


·法律规定如何网上立遗嘱?
      法律规定如何网上立遗嘱?法律上并未规定网上遗嘱的相关情况,网络遗嘱网本身并不提供立遗嘱的功能。网络遗嘱因为也有遗嘱的字样,所以容易给人造成误解......


·商品房延期交房是否受时效限制
      商品房延期交房是否受时效限制在出现商品房延期交房的情况时,作为购房者就要引起注意了,毕竟在这样的情况下很容易出现开发商跑路的情况。此时若需要......


·我国民事证据规则最新规定
      我国民事证据规则最新规定一、起诉材料的审查民事诉讼法第108条规定:“必须符合下列条件:(一)原告是与本案有直接利害关系的公民、法人或者其他组......


·拆迁评估的依据
      拆迁评估是我们通常说的拆迁补偿价格评估。  拆迁补偿价格评估指的是在拆迁公告下发后,由具有相应资质的房地产价格评估机构按照房屋征收评估办法......


·宅基地买卖诈骗要怎么处置?
      农村的农民大部分都有着或多或少的宅基地,在必要的时候,就可以根据相关程序进行买卖。不过,这种宅基地的买卖时常会出现问题,而利用村民淡薄的法律......


·劳动仲裁与劳动监察的不同点是什么?
      劳动仲裁与劳动监察的不同点是什么劳动监察是指法定专门机关代表国家对劳动法的遵守情况依法进行检查、纠举、处罚等一系列活动。劳动行政主管部门对......


·加班工资的基数有最高限额吗?
      加班工资的基数有最高限额吗?一、加班工资的基数有最高限额吗?没有最高限额规定,对于加班费的基数确定按照下列标准:(1)劳动合同有约定的,按......


·个人私自卖烟怎么处罚
      未办理相应的证件,私人买卖烟草是犯法。根据《中华人民共和国烟草专卖法》第二十九条无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的,由......


·婚外同居是否构成重婚?
      婚外同居在法律上称作有配偶者与他人同居,是指有配偶者与婚外异性,不以夫妻名义,持续、稳定地共同居住,又称为姘居。那在法律中,婚外同居是否构成......


·触电引起的人身损害赔偿数额计算
      因触电引起的人身损害赔偿范围包括:(一)医疗费:指医院对因触电造成伤害的当事人进行治疗所收取的费用。医疗费根据治疗医院诊断证明、处方和医药费......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 史微微律师 All rights reserved.
律师热线:19850716853
19850716853
点击这里给史微微律师发消息


在线法律咨询