股票质押式回购交易及登记结算业务办法修订了什么?
一、新股票质押式回购交易及登记结算业务办法修订内容
经中国证监会批准,沪深交易所与中国结算对《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)(2017年修订)》(以下简称原《办法》)进行了修订,于2018年1月12日发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》(以下简称新《办法》),并自2018年3月12日起正式实施。与原《办法》相比,新《办法》修订内容主要包括以下三个方面:一是进一步聚焦服务实体经济定位。新《办法》规范了融入方资质、资金用途、最低交易金额和初始质押标的范围,明确了融入方不得为金融机构或其发行的产品,融入资金应当用于实体经济生产经营并专户管理,融入方首笔最低交易金额不得低于500万元,后续每笔不得低于50万元,不再认可基金、债券作为初始质押标的。与此同时,融入资金不得用于淘汰类产业、新股申购或买入上市交易的股票。二是进一步强化风险管理。新《办法》明确了股票质押集中度和质押率上限要求。具体而言,股票质押率上限不得超过60%,单一证券公司、单一资管产品作为融出方接受单只A股股票质押比例分别不得超过30%、15%,单只A股股票市场整体质押比例不超过50%。三是进一步规范业务运作。新《办法》明确了证券公司开展业务的资质条件,要求证券公司建立融入方信用风险持续管理及资金用途跟踪管理机制。沪深交易所相关负责人表示,为减轻对存量业务的影响,将适用“新老划断”原则,相关修订内容仅适用于新增合约,此前已存续的合约可以按照原有规定执行和办理延期,不需要提前了结。在新《办法》正式实施前,证券公司应按照相关要求及时完善内部管理制度、修订业务协议、改造技术系统,做好投资者教育和规则解释工作,确保规则平稳实施。我们从修订的内容来看,新办法在秩序与管理方面作出了更多的规定,并要求有关部门和相关的证券公司要加强对股票交易的规范以及内部结构的合理调整。
遇到相关问题,欢迎联系史微微律师,手机:19850716853
@史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构以及多年法律实务经验,熟练掌握国家各项政...More>>
·因赌博离婚财产和孩子如何判?
因赌博离婚财产和孩子如何判?孩子的抚养权归属问题,需要考虑的因素是,孩子日后跟哪一方生活,有利于孩子的身心健康发展,夫妻离婚财产如何分割......
·缓刑的意思是不用进监狱了吗
不一定,要看表现。缓刑的本质是给犯罪人一次不执行刑罚也就是不用坐牢的机会。如果表现不好或者是违反缓刑考验期的规定,将会撤销缓刑执行正式的刑罚......
·司机在十字路口逆向行驶掉头怎么处罚?
司机在十字路口逆向行驶掉头怎么处罚?一、司机在十字路口逆向行驶掉头怎么处罚根据《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》第四十九条规定机动车在......
·高空坠物开发商物业有责任吗?
高空坠物开发商物业有责任吗?建筑物、构筑物或者其他设施及其搁置物、悬挂物发生脱落、坠落造成他人损害,所有人、管理人或者使用人不能证明自己没有过......
·重大行政处罚制度的规定是怎样的?
重大行政处罚制度的规定是怎样的?在我们的日常生活当中对于一些违法行为,但是不触及到刑事法律的,通常情况下都会使用行政法律来进行处罚,这也就......
·投标保证金交纳截止日期能提前吗
投标保证金交纳截止日期能提前吗招标方在进行招标的时候都会设立一个日期,投标方在这日期内缴纳投标保证金,但是有些投标方为了想更快的结束招标活动......
·协议离婚未约定抚养费怎么办?
协议离婚未约定抚养费怎么办?1、如果一方无经济收入或下落不明而导致对方拿不到抚养费的话,可用其财物折抵子女抚育费。2、如果不给抚养费方存在......
·享有作品出租权的主体是谁
享有作品出租权的主体是谁出租权的权利主体是指依法对作品享有出租权的权利人,即作品的创作者和作品的传播者,它包括两类:一类是普通主体,即享有真......
·行政诉讼最长起诉期限为多久?
行政诉讼最长起诉期限为多久?一、行政诉讼最长起诉期限为多久?行政诉讼最长起诉期限为二十年。根据我国《行政诉讼法》第四十六条公民、法人或者......
·判处拘役能否由单位监管
一、判处拘役能否由单位监管被判处拘役的罪犯,由看守所执行刑罚。拘役可以监外执行。被判处拘役的犯罪分子,由公安机关就近执行。值得注意的是,......