史微微律师
史微微律师法律网
20.nj64.com
南京史微微律师电话19850716853

办理私募基金备案的条件有哪些?

办理私募基金备案的条件有哪些?私募基金是一种特殊的基金的形式,我们在进行购买的时候,是有一定限制条件的。同样,办理私募基金备案的条件也是比较多的,我们需要在进行备案之前有一定的了解。另外,私募基金管理人登记时机构的时候,是需要制定一些基本制度的,都是有哪些呢?
  一、办理私募基金备案的条件
  私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续,所管理的私募基金应当履行基金备案手续。目前证监会正在制定合格投资者认定标准。在证监会有关规定出台之前,协会建议私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金:(1)个人投资者的金融资产不低于500万元人民币,机构投资者的净资产不低于1000万元人民币;(2)具备相应的风险识别能力和风险承担能力;(3)投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。
  二、私募基金登记备案信息是否对外公示?协会将会公示私募投资基金管理人、私募基金及私募基金从业人员的基本信息,并接受社会监督。全部公示信息系由经登记的私募投资基金管理人提供,管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。(1)基金管理人公示。包括基金管理人名称、注册地址、成立时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)姓名及工作履历、其他高管人员姓名、具有从业资格的员工人数、机构网址等基本信息。(2)私募基金公示。包括私募基金名称、基金编码、币种、成立时间、备案时间、基金类型、运作状态、基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。(3)从业人员公示。包括从业人员姓名、从业资格证书编号、注册变更记录等基本信息。
  三、私募基金管理人登记时机构需要制定哪些基本制度?
  私募基金管理人应参照协会发布的《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募基金管理人登记法律意见书指引》等规定制定并上传相关制度,制度文件包括但不限于(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内部交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度,以及适用于私募证券投资基金业务的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。此外,法律意见书中律师事务所应根据公司实际情况对制度是否具备有效执行的现实基础和条件出具意见。例如,相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配,是否满足机构运营的实际需求等。若私募基金管理人现有组织架构和人员配置难以完全自主有效执行相关制度,该机构可考虑采购外包服务机构的服务,包括律师事务所、会计师事务所等的专业服务。协会鼓励私募基金管理人结合自身经营实际情况,通过选择在协会备案的私募基金外包服务机构的专业外包服务,实现本机构风险管理和内部控制制度目标,降低运营成本,提升核心竞争力。若存在上述情况,请在申请私募基金管理人登记时,同时提交外包服务协议或外包服务协议意向书。我们在进行投资私募基金的时候,一般是需要满足一定的条件的同时,还需要经过一定的冷静期的。对于办理私募基金备案的条件来说,是需要有私募基金管理人的,而且私募基金机构需要制定好运营风险控制制度、信息披露制度以及机构内部交易记录制度等制度。
  
  
  遇到相关问题,欢迎联系史微微律师,手机:19850716853

@史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构以及多年法律实务经验,熟练掌握国家各项政...More>>

·一、一方婚前取得完全产权的房产,离婚如何分割?
      一、一方婚前取得完全产权的房产,离婚如何分割?一方在婚前取得产权的房产,不管有没有支付全部购房款,房产都归产权方所有。婚后共同财产支付部分购房......


·卖假药的算诈骗罪吗?
      卖假药的算诈骗罪吗?卖假药的算诈骗罪吗??卖假药构成犯罪的,按销售假药罪追究刑事责任,而销售假药罪和诈骗罪是不同的刑事犯罪,两罪的犯罪构成是......


·公司申请破产员工工资怎么发放?
      公司申请破产员工工资怎么发放?一、公司申请破产员工工资怎么发放?公司破产了员工的赔偿标准怎么样?公司应当支付员工补偿除了拖欠的职工工资以外还......


·看守所收押对象与区别
      看守所以县级以上的行政区域为单位设置,由本级公安机关管辖。      省、自治区、直辖市国家安全厅(局)根据需要,可以设置看......


·给孩子办身份证用结婚证
      给孩子办身份证用结婚证,我国法律规定,办理身份证不受年龄限制,未成年办理身份证应当由监护人陪同,首次申请身份证,6岁孩子办理身份证,应当携带......


·2023年贩毒能判处缓刑吗?
      2023年贩毒能判处缓刑吗?一、贩毒能判处缓刑吗?贩毒能否判处缓刑要看当事人是否存在适合缓刑的条件。缓刑的适用条件具体如下:1、缓刑适用的对......


·天津征地补偿标准是怎样的
      天津征地补偿标准是怎样的在社会的高速发展的需求下,征用土地在全国都是是常见的一种现在化发展的现象,但是国家为了保护被征地农民的合法权益,国家......


·劳动合同中可以调岗的情形有几种
      劳动合同中可以调岗的情形有几种劳动合同没有变更,用人单位不能单方安排劳动者从事合同规定以外的工作或调换岗位。但下列情况除外:(1)发生事故或灾......


·法律规定什么诉讼时效不中断?
      法律规定什么诉讼时效不中断?没有约定期限还有超过诉讼时效的都不能进行适用于诉讼时效中断的条款。根据民法通则第140条的规定,中断诉讼时效的事由包......


·眉山市工伤认定标准
      眉山市工伤认定标准职工有下列情形之一的,应当认定为工伤:1、在工作时间和工作场所内,因工作原因受到事故伤害的;2、工作时间前后在工作场所内......


·签署哈尔滨二手房买卖合同有哪些注意事项?
      现在在哈尔滨,很多年轻人购房时首先考虑是二手房而不是新房。购买二手房需要和原房屋所有人签署二手房买卖合同。二手房合同是双方进行房屋买卖的重要......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 史微微律师 All rights reserved.
律师热线:19850716853
19850716853
点击这里给史微微律师发消息


在线法律咨询