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证券公司债券发行条件有哪些

证券公司债券发行条件有哪些?
  
  一、证券公司债券发行条件有哪些
  
  1、证券公司公开发行债券,除符合证券法规定的条件(第三节里讲过的第十六的规定)外,还应符合:
  
  (1)发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;
  
  (2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;
  
  (3)最近两年内未发生重大违法违规行为;
  
  (4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;
  
  (5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;
  
  (6)证监会规定的其他条件。
  
  2、证券公司定向发行债券,除应符合证券法规定的条件外,还应符合前述(2)-(6)条所规定的条件,且最近1期末经审计的净资产不低于5亿元。
  
  3、不得再次发行的情形。《证券法》第十八条规定,凡有下列情形之一的,不得再次发行公司债券:
  
  (1)前一次发行的公司债券尚未募足的;
  
  (2)对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的;
  
  (3)违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。
  
  4、发行失败及其处理:公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的,或未能满足债券上市条件的,视为发行失败。发行失败,发行人应按发行价并加算银行同期存款利息返还认购人。
  
  二、证券公司债的登记与申请
  
  证券公司债应当由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。经批准,中央国债登记结算有限责任公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算。
  
  申请上市条件:债券发行申请已获批准并发行完毕;实际发行债券的面值总额不少于5000万元;申请上市时仍符合公开发行的条件;证监会规定的其他条件。
  
  综上所诉,关于证券公司债券发行条件有哪些的问题,主要包括了四个方面的情况。只有证券公司满足了上文中提及的六个方面的条件,并且不存在任何违法舞弊的行为,证监会才会通过证券公司发行债券的申请然后进行审核,审核通过后,证券公司的债券就可以发行上市了。
  
  
  
  
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@史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构以及多年法律实务经验,熟练掌握国家各项政...More>>

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