在证券法全文从业人员规定相关内容有哪些
(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
(三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;
(五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
二、证券从业资格取得
(一)参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
(二)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。
(三)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。
根据证券市场发展的需要,协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试,但不作为法定考试内容,由从业人员自行选择,供机构用人时参考。
三、申请执业证书
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:
(一)已被机构聘用;
(二)最近三年未受过刑事处罚;
(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;
(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(五)品行端正,具有良好的职业道德;
(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条,以及其他相关规定。
综上所述,在证券法全文从业人员规定的相关内容中,对证券从业人员的范围进行了明确,对资格考试的报名要求、组织形式和法定考试内容、其他考试项目和选择权等作出了规定,同时,对申请执业证书的人员提出了具体条件和要求。
遇到相关问题,欢迎联系史微微律师,手机:19850716853
@史微微律师简介:男,法学学士,部门主任,中华全国律师协会会员。具有坚实的法律基础、清晰的逻辑思维和多元复合的知识结构以及多年法律实务经验,熟练掌握国家各项政...More>>
·离婚协议中抚养费可以怎么约定
在协议离婚的时候,若夫妻有未成年子女的话,那么此时也需要就未成年子女的抚养问题作出协商约定,其中就包括了对抚养费数额的约定。但很多人其实并不......
·遗嘱人订立自书遗嘱的有效条件是什么?
遗嘱人订立自书遗嘱的有效条件是什么?一、遗嘱人订立自书遗嘱的有效条件是什么?(一)自书遗嘱的有效条件除了要求书面形式外,自书遗嘱要想合法......
·什么辞退员工不赔经济补偿
什么辞退员工不赔经济补偿如果劳动者存在《劳动合同法》39条的规定的情况,用人单位提出解除劳动关系的,不需要支付任何经济补偿,也不需要提前通知;但......
·小产权的房子可以买吗?
小产权的房子可以买吗我们这里所说的是指在农村集体土地上建设的房屋,未缴纳土地出让金等费用,其产权证不是由国家房管部门颁发,而是由乡政府或村......
·怎么对逃避追缴欠税罪进行认定
纳税人故意违反税收法规,欠缴应纳税款,并采取转移或者隐匿财产的手段,致使税务机关无法追缴欠缴的税款,如果数额较大,就有可能构成逃避追缴欠税罪......
·长沙市五险一金查询方式是怎样的
随着我们社会的发展,很多人都为自己买了保险,五险一金是保险中的一种,法律方面也是有着相关的规定,在长沙,很多人买了五险一金以后还是不很清楚该......
·婚后借款算共同债务吗?
婚后借款算共同债务吗如果在婚后的借款,另外一方没有举证说明借款是属于个人使用的,那么婚后的借款属于共同债务,但是如果另外一方有证明说明,另外......
·如何知道公司注册资本实缴多少?
如何知道公司注册资本实缴多少?1、在企业所在的工商局网站上可以查询2、看企业章程3、看企业银行流水。(后两个要公司内部的人才看得到)二、实缴政策以......
·离婚子女探视的法律依据是什么?
离婚子女探视的法律依据是什么?1、婚姻法第36条规定:父母与子女的关系,不因父母离婚而消除。离婚后子女无论由父或母直接抚养,仍是父母双方的子女......
·对方借钱不还要坐牢吗
对方借钱不还要坐牢吗,借钱不还怎么处理生活中,越来越多的人在借他人钱之后不归还,这种人是十分让人讨厌的,面对这样的情况,出借人该怎么办呢?如......
·提请收集、调取证据申请书
申请人:××律师事务所A律师通讯地址或联系方法:××市××区××路××号××律师事务所,电话:××××××。申请事项:请求××人民检察院......